2023年国考中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)(2)

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　　(四)国际金融危机

　　1.国际金融危机成因;国际金融危机对金融市场的影响;国际金融危机对实体经济的影响。

　　2.结构性金融衍生品的特征;结构性金融衍生品的创新趋势及利弊。

　　3.国际金融危机后的金融监管新变化，2008年全球金融危机的成因、对策及影响。

　　(五)证券基础知识

　　1.证券及证券市场概述

　　(1)资本市场的概念、内涵、外延;如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用。

　　(2)掌握证券与证券市场的定义、特征和功能;掌握多层次资本市场的主要内容。

　　(3)掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类;各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

　　(4)掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

　　(5)掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

　　(6)掌握证券公司的功能和主要业务种类。

　　(7)掌握证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制;证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

　　(8)掌握科创板、创业板、北交所重点服务的企业类型、行业领域、上市条件和制度设计的创新点;主板、科创板、创业板、北交所、“新三板”的区别。

　　2.证券产品-股票、债券、证券投资基金

　　(1)掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征、类型及估值。

　　(2)掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

　　(3)掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

　　(4)掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

　　(5)掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

　　(6)掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;交易所交易的开放式基金的概念、特点。

　　(7)掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

　　(8)掌握基金资产净值的含义;基金资产估值的概念及基本方法;基金的投资范围与投资限制。

　　3.证券交易

　　(1)掌握证券交易的含义、种类和方式。

　　(2)掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能;证券的清算与交收的主要内容。

　　(3)掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

　　(4)掌握主要国际证券市场及其股价指数。

　　(5)掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

　　(6)掌握回购交易的主要内容。

　　4.证券市场监管体系

　　(1)掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段;证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责。

　　(2)证券市场自律管理的主要内容。

　　5.证券市场对外开放

　　(1)掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

　　(2)“沪港通”、“深港通”、互联互通存托凭证业务以及债券通、指数纳入的主要内容。

　　(六)期货及衍生品基础知识

　　1.期货市场概述

　　掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征和功能。

　　掌握期货交易所、期货公司的性质与职能。

　　掌握期货中介与服务机构的职能、性质和作用。

　　2.期货合约与期货品种

　　掌握期货合约的概念、主要设计原理。

　　掌握期货品种的分类;国内、国际主要期货品种。

　　3.期货交易、结算、交割制度与基本流程

　　掌握期货交易、结算、交割基本制度及交易流程。

　　4.期货投机、套利与套期保值

　　掌握套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者的特点与作用。

　　掌握套期保值的种类及适用对象和范围。

　　掌握期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机套利的作用、原则与方法。

　　掌握期现套利的概念及其应用。

　　5.期权与期权交易

　　掌握期权的含义及特点;期权的分类及各类期权的概念;期货期权合约的主要内容;权利金、执行价格;期货期权与期货的关系。

　　6.金融期货与金融衍生品

　　掌握金融期货及衍生品的概念。

　　掌握股指期货套期保值的种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利的种类及应用。

　　掌握股指期权、个股期权、ETF期权等其他权益类衍生品，主要产品合约内容与设计原理。

　　掌握利率期货及衍生品相关知识。

　　7.期货市场监管

　　《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。

　　8.期货市场对外开放

　　掌握期货市场对外开放相关知识。

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（编辑：张老师）