6. D [解析] 发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ②公开发行证券上市当年即亏损。 ③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
7. C [解析] 凭证式国债承销团成员原则上不超过 40 家;记账式国债承销团成员原则上不超过 60 家。
8. D [解析] 证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
9. A [解析] 证券公司、保险公司和信托投资公司等非存款类金融机构可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。
10. B [解析] 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有:①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%;②净资本与净资产的比例不得低于 40%;③净资本与负债的比例不得低于8%;④净资产与负债的比例不得低于 20%。
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以上就是关于每日一练:2017年2月7日(4)的全部内容,更多资讯请继续查看:赤峰市人力资源和社会保障局网、赤峰事业单位考试信息网。
(编辑:张老师)
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